Материалы с тегом инсайдерская информация

Сотрудникам Банка России предлагается дать право на беспрепятственный доступ в помещения юридических лиц, органов и организаций для борьбы с неправомерным использованием инсайдерской информации.

Соответствующие поправки в правительственный законопроект № 925980-6 будут внесены в ближайшее время, передает РБК. Ожидается рассмотрение проекта во втором чтении.

В рамках проверок по инсайдерским делам ЦБ сможет получить доступ к документам и информации, в том числе той, доступ к которой ограничен федеральными законами. Сотрудники Банка России смогут самостоятельно копировать оригиналы документов и компьютерной информации «в целях избежания сознательного искажения, сокрытия или уничтожения информации». Сейчас ЦБ может лишь запрашивать документацию у организаций.

По словам замглавы Минфина Алексея Моисеева, проверки с беспрепятственным доступом представителей ЦБ в помещения юридических лиц и других организаций будут осуществляться только при серьезных основаниях полагать, что нарушен закон об инсайдерской информации.
 

ЦБ РФ опубликовал проект Методических рекомендаций к порядку доступа к инсайдерской информации и правилам охраны ее конфиденциальности.

Регулятор намерен предложить участникам рынка набор мер, которые помогут компаниям избежать соблазна воспользоваться инсайдерской информацией и предотвратить ее утечку. Сотрудников, имеющих доступ к инсайду, желательно разместить в отдельных помещениях, строго регламентировать их общение с коллегами, а также предусмотреть в их трудовых договорах запрет на разглашение соответствующих сведений, следует из проекта рекомендаций ЦБ РФ.

Рекомендации адресованы всем участникам финансового рынка, при этом особое внимание в проекте уделяется финансовым посредникам, осуществляющим операции в интересах клиентов. Центробанк «предлагает им жестко разграничить подразделения, получающие инсайдерскую информацию от клиентов, и подразделения, отвечающие за совершение операций на финрынке».

В проекте отмечается, что при этом доступ к инсайду должен быть ограничен не только для сотрудников, совершающих операции на рынке, но и для публичных и непубличных аналитиков компаний. [rubricator=75]Ценные бумаги[/rubricator] эмитентов, в отношении которых получена инсайдерская информация, регулятор советует внести в особые списки и в ряде случаев запретить проведение операций с такими финансовыми инструментами.

ЦБ отметил, что «рекомендации основаны на так называемом принципе создания «китайских стен», когда структурные подразделения в организации выделяются в зависимости от доступа к непубличной информации, а ее передача возможна только по установленным правилам», передает РАПСИ.

Банк России в рамках совершенствования борьбы с инсайдерской биржевой торговлей может получить право по решению суда прослушивать телефонные переговоры подозреваемых в инсайде, сообщил заместитель министра финансов Алексей Моисеев.

"Готовятся довольно драконовские меры, похожие на те, что были сделаны в США и Великобритании. Это первый законопроект об инсайде, который просто каленым железом будет наказывать за инсайдерскую торговлю. Более того, он дает Банку России по решению суда прослушивать телефонные переговоры, как органу, который получит [rubricator=111]надзорные[/rubricator] функции", — сказал он, выступая в Финансовом университете.

По его словам, инсайд — бич российского рынка. "Рынок может быть сколь угодно эффективным, но если менеджмент знает, что они завтра объявят дивиденды выше ожиданий рынка и, извиняюсь за сленг, начинает тарить акции своей компании, такие вещи должны публично пресекаться", — отметил он.

Готовящийся закон позволит дать очень серьезные полномочия Банку России, которые позволят пресекать подобные случаи, добавил он.

Правительственный законопроект, направленный на предотвращение незаконного использования инсайдерской информации, был принят Госдумой в первом чтении 29 января текущего года, пишет РИА Новости.

Глава Следственного комитета России Александр Бастрыкин назвал незаконное распространение инсайдерской информации одной из главных причин девальвации рубля.

«Например, известно, что столь глубокая девальвация российского рубля была связана не только с фундаментальными факторами экономики (падением мировых цен на энергоносители, большой импортозависимостью российской экономики, ужесточением монетарной политики США, мировой рецессией), но и с сильнейшим спекулятивным давлением на него. При этом некоторые крупные участники валютного рынка строили свои спекулятивные стратегии финансовыми инструментами таким образом, словно им было во всех деталях известно о динамике дальнейших курсовых колебаний национальной валюты», – сказал он в ходе выступления во Всероссийском государственном университете юстиции.

За манипулирование рынком и незаконное использование инсайдерской информации предусмотрена уголовная ответственность. Однако, по словам Александра Бастрыкина, за три года действия соответствующих статей УК РФ по ним возбуждено всего три дела.

«И связано это не только с объективными трудностями и отсутствием навыков выявления подобного рода преступлений. Сами эти статьи, по сути, являются нормами, применение которых практически невозможно», – цитирует Александра Бастрыкина пресс-служба СКР.

Накануне ЦБ и Минфин заявили, что не намерены искусственно влиять на движение курса рубля. Отметим, Центробанк установил официальный курс доллара США с 12 февраля 2016 года в размере 79,1144 рубля за доллар, официальный курс евро установлен в размере 89,3439 рубля за евро.

[KPOLL=1204]

Правительство РФ одобрило проект поправок, ужесточающих требования закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Предлагаемыми поправками расширяется перечень компаний и физических лиц, которые могут считаться инсайдерами. В частности, это будет касаться всех, кто имеет доступ к информации о готовящихся сделках по переходу права собственности на пять или более процентов уставного капитала.

Кроме того, законопроектом вводятся дополнительные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, в том числе - более жесткий контроль за внутрикорпоративными информационными потоками, сообщает ТАСС.

Центробанк РФ создал департамент по противодействию инсайдерской информации, финансовому мошенничеству и возникновению финансовых пирамид. Об этом накануне сообщил Сергей Швецов, первый зампред ЦБ.

«Мы создали целое подразделение внутри Банка России, которое будет противодействовать инсайдерской информации, мошенникам и финансовым пирамидам. У ЦБ нет рычагов, чтобы противодействовать им напрямую, но мы будем проводить расследования, чтобы потом передавать материалы в правоохранительные органы», - уточнил Сергей Швецов в эфире радио «Business FM».

«Когда людей обманывают в микрофинансовых организациях или банках, они теряют доверие сразу ко всей индустрии. Задача ЦБ - удалять с рынка игроков, которые приносят ущерб этому доверию», - отметил первый зампред Центробанка. По его словам, доверие – это ключевой элемент работоспособности финансового рынка, передает ИТАР-ТАСС.

ФСФР РФ своим приказом № 12-76/пз-н от 28.08.2012 утверждает перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам.

Документ принят в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона № 224-ФЗ от 27.07.2010 «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ».

Бывший независимый директор Сбербанка Раджат Гупта приговорен к двум годам тюрьмы за разглашение инсайдерской информации. Решение об этом вынес накануне суд в Нью-Йорке.

Расследование в отношении бывшего независимого директора Сбербанка, ранее входившего также в попечительский совет бизнес-школы «Сколково», члена совета директоров компаний Goldman Sachs и Procter & Gamble Раджата Кумара Гупты было начато в марте прошлого года.

По данным Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC), Гупта в разгар кризиса 2008 года передал секретные сведения о планах Goldman Sachs основателю финансовой компании Galleon Group Раджу Раджаратнаму, что позволило тому заработать более 18 млн. долларов. Позже, в октябре 2011 года, бизнесмен, которого суд также обязал выплатить 5 млн. долларов в качестве штрафа, сдался ФБР, а затем он был выпущен под залог в размере 10 млн. долларов, сообщает РАПСИ.
 

Рейтинговое агентство Moody's поместило долгосрочный депозитный рейтинг МИ-банка на пересмотр с возможностью понижения. Действия агентства напрямую связаны с опубликованной Центробанком информацией о том, что будет введен запрет на прием вкладов в этом банке.

Напомним, соответствующее сообщение было размещено на сайте регулятора в разделе «Инсайдерская информация» 1 марта 2012 года. В Moody's отметили, что средства физлиц для данного банка являются основным источником фондирования, и невозможность привлекать вклады может привести к проблемам с ликвидностью.

Отметим, что случай с МИ-банком стал первым, когда размещение информации о введении санкций привела к негативным последствиям. Ранее ЦБ не разглашал такие сведения и рейтинговые агентства не могли так быстро реагировать на изменившиеся обстоятельства.

Между тем эксперты полагают, что такой резонанс серьезно снижает шансы банка на выживание, пишет газета «Коммерсантъ».

Об этом же в прошлом году заявлял и замгендиректора АСВ Андрей Мельников. По его словам, раскрытие информации о применении к тому или иному банку мер воздействия со стороны регулятора ускоряет его конец и ухудшает итоговое финансовое состояние.

Сегодня Центральный Банк РФ направил Международному Инвестиционному Банку (МИ-Банку) требование о представлении ходатайства о прекращении права на работу с вкладами.

Соответствующее сообщение опубликовано на сайте регулятора в разделе «Инсайдерская информация». ЦБ не уточняет, по какой конкретно причине запрещает банку принимать во вклады средства физлиц.

Напомним, согласно закону об инсайде, Банк России обязан на своем сайте публиковать определенную информацию. В этот список, в частности, вошли сведения о запрете принимать вклады населения. Кроме того клиенты банков теперь могут узнать обо всех проверках, проводимых в кредитной организации, и отчасти об их результатах. В открытом доступе находится и информация о привлечении банка или его руководителя к административной ответственности.

Стоит отметить, что свои опасения по поводу раскрытия информации о банках в прошлом году высказывал и замгендиректора АСВ Андрей Мельников: «Вообще, в ситуации с финансовыми посредниками, на мой взгляд, правильно исходить из принципа: деньги любят тишину. Раскрытие сведений о пусть даже официальных действиях, которые проводят в отношении банков госорганы, будь то ЦБ или следственные органы, чревато серьезными недоразумениями. Например, по моим субъективным ощущениям, раскрытие информации о применении к тому или иному банку мер воздействия со стороны регулятора ускоряет его конец и ухудшает итоговое финансовое состояние».

Накануне на сайте Центробанка в разделе «Инсайдерская информация» было опубликовано сообщение о привлечении к ответственности председателя правления ярославской кредитной организации ОАО КБ «Верхневолжский» Надежды Тимофеевой. Речь идет о правонарушении, предусмотренном статьей 15.27 КоАП (неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).

Напомним, согласно закону об инсайде, Банк России обязан на своем сайте публиковать определенную информацию. В этот список, в частности, вошли сведения о запрете принимать вклады населения. Кроме того клиенты банков теперь могут узнать обо всех проверках, проводимых в кредитной организации, и отчасти об их результатах. В открытом доступе находится и информация о привлечении банка или его руководителя к административной ответственности.

Ранее ЦБ не приводил информацию о привлечении к ответственности конкретных сотрудников банков – вчерашнее сообщение стало первым такого рода.

Отметим, что впервые подобное сообщение было опубликовано регулятором в январе текущего года – это была информация об административном правонарушении Сбербанка.

Между тем эксперты не раз высказывали свои опасения, что размещение инсайдерской информации на сайте ЦБ в таком виде (без детализации) может нанести банкам репутационный ущерб, так как далеко не все контрагенты банков разбираются в тонкостях российского законодательства и техническое нарушение кредитной организации может быть воспринято его клиентами неоднозначно.

Свои опасения по поводу раскрытия информации о банках в прошлом году высказывал и замгендиректора АСВ Андрей Мельников: «Вообще, в ситуации с финансовыми посредниками, на мой взгляд, правильно исходить из принципа: деньги любят тишину. Раскрытие сведений о пусть даже официальных действиях, которые проводят в отношении банков госорганы, будь то ЦБ или следственные органы, чревато серьезными недоразумениями. Например, по моим субъективным ощущениям, раскрытие информации о применении к тому или иному банку мер воздействия со стороны регулятора ускоряет его конец и ухудшает итоговое финансовое состояние».

Накануне на сайте ЦБ РФ в разделе «Инсайдерская информация» было опубликовано сообщение об административном правонарушении Сбербанка. Банк нарушил требования антиотмывочного закона. При этом никаких других подробностей о характере допущенного нарушения и сумме примененных к банку штрафных санкций регулятор не сообщает - таковы требования закона.

Напомним, согласно закону об инсайде, Банк России обязан на своем сайте публиковать определенную информацию. В этот список, в частности, вошли сведения о запрете принимать вклады населения. Кроме того клиенты банков теперь могут узнать обо всех проверках, проводимых в кредитной организации, и отчасти об их результатах. В открытом доступе находится и информация о привлечении банка или его руководителя к административной ответственности, например, за нарушение антиотмывочного законодательства, как это было со Сбербанком.

Отметим, что вчерашнее сообщение о нарушении закона банком было первым такого плана, опубликованным на сайте регулятора. До этого ЦБ размещал лишь информацию о выпуске акций, выдаче лицензий и завершении проверок.

В Сбербанке пояснили, что регулятор наложил на него минимальный штраф в размере 50 тыс. рублей за то, что по техническим причинам на 1 день была просрочена передача сведений о двух операциях, совершенных в апреле 2011 года.

Между тем эксперты полагают, что размещение инсайдерской информации на сайте ЦБ в таком виде (без детализации) может нанести банкам репутационный ущерб, так как далеко не все контрагенты банков разбираются в тонкостях российского законодательства и техническое нарушение банка может быть воспринято его клиентами неоднозначно, пишет газета «Коммерсантъ».

«Технические нарушения допускаются всеми банками, и логично предположить, что чем больше банк, тем чаще в нем возможны ошибки»,— отметил, в частности, председатель комитета АРБ по вопросам противодействия отмыванию и комплаенса Александр Наумов.

Напомним, свои опасения по поводу раскрытия информации о банках в прошлом году высказывал и замгендиректора АСВ Андрей Мельников: «Вообще, в ситуации с финансовыми посредниками, на мой взгляд, правильно исходить из принципа: деньги любят тишину. Раскрытие сведений о пусть даже официальных действиях, которые проводят в отношении банков госорганы, будь то ЦБ или следственные органы, чревато серьезными недоразумениями. Например, по моим субъективным ощущениям, раскрытие информации о применении к тому или иному банку мер воздействия со стороны регулятора ускоряет его конец и ухудшает итоговое финансовое состояние».

Как правило, кража интеллектуальной собственности инсайдерами совершается на технических должностях сотрудникам, получающими новую работу.

Такие результаты исследования «Индикаторы поведенческих рисков для выявления инсайдерских краж интеллектуальной собственности» приводит корпорация Symantec в распространенном пресс-релизе.

По данным исследования, основная масса сотрудников, крадущих информацию, представлена мужчинами в возрасте около 37 лет, занимающими различные должности, включая инженеров и ученых, менеджеров и программистов.

При этом большая их часть подписали соглашения о неразглашении.  Кроме того, в исследовании отмечается, что информацию крадут сотрудники, получающие новую работу. Так, в частности, около 65% сотрудников, совершивших кражу интеллектуальной собственности, переходят на новую должность в компании-конкуренте или же начинают собственный бизнес во время кражи.

Накануне Центробанк проинформировал банки о перечне инсайдерской информации, которая со следующего года будет размещаться в открытом доступе на сайте регулятора. В этот список, в частности, вошли сведения о запрете принимать вклады населения. Кроме того, клиенты банков теперь будут знать обо всех проверках проводимых в кредитной организации и отчасти об их результатах. В открытом доступе будет и информация о привлечении банка или его руководителя к административной ответственности, например, за нарушение антиотмывочного законодательства.

Банкиры в большинстве своем насторожено отнеслись к такому перечню. Они опасаются, что клиенты могут неоднозначно трактовать информацию, например, о внеплановой проверке, пишет газета «Коммерсантъ».

«Вообще, в ситуации с финансовыми посредниками, на мой взгляд, правильно исходить из принципа: деньги любят тишину. Раскрытие сведений о пусть даже официальных действиях, которые проводят в отношении банков госорганы, будь то ЦБ или следственные органы, чревато серьезными недоразумениями. Например, по моим субъективным ощущениям, раскрытие информации о применении к тому или иному банку мер воздействия со стороны регулятора ускоряет его конец и ухудшает итоговое финансовое состояние», - отметил, в частности, замгендиректора АСВ Андрей Мельников.

Между тем некоторые участники рынка спокойно восприняли новые нормы. «Эта мера будет способствовать повышению прозрачности банковской системы, если будет использоваться ко всем банкам одинаково, а не избирательно. Мы живем в эпоху информационной прозрачности, когда вся информация доступна в интернете. Я считаю, что этого не нужно бояться», - заявил предправления Юниаструм Банка Евгений Туткевич.

Газета The Moscow Times проводит конференцию «Правовая защита информации: актуальные вопросы законодательства о персональных данных, инсайдерской информации и коммерческой тайне».

В рамках конференции будут рассмотрены: новая редакция закона о персональных данных: что изменилось в правовом регулировании отношений компаний с работниками и контрагентами (практические рекомендации), сложности и пути их решения при применении законодательства об инсайдерской информации, вопросы технической защиты и административной ответственности.

Также будут рассмотрены практические вопросы правого регулирования электронных подписей, административная ответственность за нарушение законодательства о персональных данных и разграничение административной и уголовной ответственности за нарушение законодательства о персональных данных.

Конференция пройдет 29 ноября 2011 года по адресу: Хилтон Москоу Ленинградская (Каланчёвская, д. 21/40).

Газета The Moscow Times и ICA проведут ежегодную профессиональную конференцию «Комплаенс в России и СНГ».

В рамках конференции будут рассмотрены такие вопросы, как: тренды в сфере комплаенс, комплаенс в современной организации, налоговые риски и налоговый комплаенс, инсайд и манипулирование рынком, противодействие коррупции, SOX комплаенс и раскрытие информации.

Конференция пройдет 2 ноября 2011 года, в  отеле Марриотт Роял Аврора  (ул. Петровка 11/20).

Вступил в силу приказ ФСФР, включающий полный перечень информации, относящейся к инсайдерской, а также порядок и сроки раскрытия такой информации.

Одновременно с этим вступила в силу норма об административной ответственности за нарушение закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

По словам заместителя председателя комитета Госдумы по финансовому рынку Лианы Пепеляевой, “законом определен исчерпывающей перечень инсайдеров. Так, к ним относятся эмитенты и управляющие компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торговли, клиринговые организации и другие”.

Сейчас участники финансового рынка уже начали формировать списки инсайдеров, которые они должны предоставить организаторам торговли до 31 декабря 2011 года.

В новом варианте приказа ФСФР об инсайде появились изменения, которые конкретизируют инсайдерскую информацию. В частности, таковой не будет являться информация о поручениях клиентов, превышающих 100 млн. рублей, или 0,2% от объема размещенных бумаг. Ранее инсайдерской считалась подобная информация, независимо от суммы поручения.

Ассоциация российских банков, в свою очередь, также разработала рекомендации для своих участников по этому вопросу. По типовому порядку, который предлагает АРБ, информация, опубликованная в СМИ, со дня опубликования перестает быть инсайдерской. Банкам рекомендуется организовать у себя отдел, или ввести в штат специальную должность сотрудника, осуществляющего контроль за доступом к инсайдерской информации. Чтобы получить охраняемые сведения, сотрудники банков должны будут обосновать необходимость доступа. По словам президента Гарегина Тосуняна, АРБ не навязывает определенные схемы работы в этом направлении и каждый банк самостоятельно решит, как организовать контроль.

Как пишет РБК daily, также в обязанности сотрудникам банков будет вменена необходимость сообщения руководству банка о ставших известным им любые фактах использования инсайдерской информации коллегами или их родственниками. Гарегин Тосунян отметил, что речь идет не о стукачестве, а об элементарной внутренней культуре организации.