манипулирование рынком

Банк России проведет расследование на предмет манипулирования рынком после сообщения об ограничении на движение капитала. «Сообщаем, что Банк России для обеспечения справедливого формирования цен финансовых инструментов намерен провести анализ ситуации с целью выявления признаков манипулирования рынком», - заявили ТАСС в пресс-службе Банка России.

Ранее в связи с появившимися в ряде СМИ сообщениями регулятор заявил, что не рассматривает введение каких-либо ограничений на трансграничное движение капитала.

Сообщения о возможных ограничениях вызвали панику на валютном рынке, участники которого начали закупать доллары в увеличенных объемах. Одновременно с этим стоимость бивалютной корзины вышла за пределы верхней границы коридора (44,40 руб.), на фоне чего Банк России был вынужден возобновить валютные интервенции. Из данных, опубликованных на сайте регулятора, следует, что Банк России заключил 30 сентября сделки «валютный своп» по продаже долларов США за рубли на сумму 581,4 млн. долларов.

Служба Банка России по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «Варьеганнефтегаз» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с марта 2012 года по сентябрь 2013 года.

Факт манипулирования был установлен в ходе проверки по обращению профессионального участника рынка ценных бумаг о совершении его клиентами операций, имеющих признаки манипулирования рынком. Ряд нестандартных сделок с обыкновенным акциями ОАО «Варьеганнефтегаз» был определен также комплексной системой мониторинга финансового рынка.

В ходе проверки было установлено, что тремя физлицами - клиентами одного профучастника, находящимися между собой в родственных отношениях, на регулярной основе осуществлялись серии взаимных сделок, занимавших значительную долю от объема торгов обыкновенными акциями ОАО «Варьеганнефтегаз», достигая в отдельные дни 100% дневного объема торгов этими акциями. В сообщении регулятора отмечается, что данные сделки привели к существенному отклонению цены акций «Варьеганнефтегаза» и иных рыночных параметров.

Указанные действия фактически совершались одним физлицом в собственных интересах, в том числе через счета, открытые на имена двух других физлиц. Лицо, осуществившее манипулирование рынком обыкновенных акций ОАО «Варьеганнефтегаз», будет привлечено к административной ответственности, сообщает пресс-служба ЦБ РФ.

139 Google

Вступили в силу некоторые положения закона о противодействии инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Как отметила заместитель председателя Комитета Государственной Думы по финансовому рынку Лиана Пепеляева, “законодательство о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации вступит в полную силу 31 июля текущего года” за исключением двух положений:

- устанавливающее уголовную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 1856 Уголовного кодекса РФ, предусматривающая наказание в виде лишения свободы от двух до шести лет);

- предусматривающее возможность отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций за нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации (п. 11 ч. 1 ст. 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»).

Как отмечает депутат, вступление в силу данных норм было отсрочено, поскольку до введения санкций необходимо посмотреть, как закон будет реализовываться на практике.

В целом же, по словам Пепеляевой, у закона есть высокий потенциал для того, чтобы сформировать благоприятную атмосферу на российских организованных рынках. Кроме того, он создал правовые основы для реального выявления и предотвращения фактов манипулирования ценами или злоупотребления инсайдерской информацией: “Конечно, это придаст инвесторам, в том числе, зарубежным, много больше уверенности при принятии решения о выходе на российский рынок”.

Опубликован закон, направленный на предотвращение, выявление и пресечение злоупотреблений на организованных торгах в форме неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.

Согласно Федеральному закону № 224-ФЗ от 27.07.2010, запрещается использование инсайдерской информации путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора, а также путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов.

При этом передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции средства массовой информации, ее главному редактору, журналисту и иному ее работнику, а также ее опубликование в средстве массовой информации не являются нарушением запрета.

Депутаты Госдумы доработают проект закона “О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком”, направленный на пресечение правонарушений, совершаемых путем использования инсайдерской информации. 

По мнению заместителя председателя Комитета Государственной Думы по финансовому рынку Лианы Пепеляевой, главным недостатком законопроекта является чрезмерная неопределенность понятий “инсайдерская информация” и “манипулирование рынком”, которая не позволяет с точностью установить, что именно скрывается под этими дефинициями, а также создает условия для их произвольного толкования, а, следовательно, не исключает возможности для коррупции контролирующих органов.

В сообщении пресс-службы Пепеляевой говорится о том, что законопроект вскоре будет доработан с учетом всех поступивших замечаний и предложений.

Завтра депутаты Госдумы рассмотрят законопроект “О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком”, направленный на регламентацию отношений, связанных с  манипулированием на финансовых и товарных рынках. 

"В России на сегодняшний день ответственность за использование инсайдерской информации в корыстных целях не установлена, как и не определено, кто может быть инсайдером и какие действия признаются манипулированием рынком", - отметила заместитель председателя Комитета Государственной Думы по финансовому рынку Лиана Пепеляева. По ее мнению принятие законопроекта сможет устранить существующий пробел. 

Законопроект устанавливает законодательное понятие "инсайдерская информация", вводит правовой режим ее использования, а также изменяет порядок регулирования манипулирования рынком. Основной задачей документа является усиление защиты интересов инвесторов на основе установления требований к более полному раскрытию информации, влияющей на цены финансовых инструментов и товаров, и создания эффективного механизма по выявлению и пресечению правонарушений, совершаемых путем использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.

Госдуме рекомендован к принятию ранее подготовленный законопроект “О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком”, определяющий правовой режим  использования инсайдерской информации. 

Законопроект вводит определения понятий инсайдерской информации, инсайдеров, признаков манипулирования рынком, а также дополнительные требования к раскрытию инсайдерской информации и правовые механизмы контроля за ее использованием. Документ также устанавливает специальные правовые последствия совершения сделок с нарушением законных требований, обеспечивая защиту интересов лиц, являющихся контрагентами инсайдеров. 

В частности, проект предусматривает взыскание в доход Российской Федерации с лица, совершившего сделку в нарушение требований закона, суммы незаконно полученной прибыли или убытка, которого этому лицу удалось избежать в связи с совершением такой сделки

Действие документа распространяется в целом на весь организованный рынок, как финансовый, включая валютный, так и товарный.