Словари

Совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются: поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре; в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско - правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Перечень основных документов, используемых при ведении реестра: Анкета зарегистрированного лица; Передаточное распоряжение; Залоговое распоряжение; Выписка из реестра; Журнал учета входящих документов; Регистрационный журнал; Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.

Количество (в штуках) ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах депо и отнесенных к данному синтетическому счету в соответствии с настройкой баланса депо.

Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

Лица, имеющие от Депонента или оператора раздела полномочия на передачу поручений в НДЦ либо получение отчетных документов НДЦ. Полномочия ответственных лиц определяются доверенностью.

Код Участника, присваиваемый Участнику Биржей. Является уникальным для каждого Участника. Если Участник одновременно является Дилером на рынке ГКО-ОФЗ, то в качестве его регистрационного кода используется регистрационный код, присвоенный ему Банком России.

Открытие депозитарию счета номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг производится в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами и не может быть поставлено в зависимость от заключения им договора с регистратором. Депозитарий и регистратор вправе заключить между собой договор с включением в него условий, не противоречащих федеральным законам и иным нормативным правовым актам и устанавливающих дополнительные гарантии обеспечения прав владельцев ценных бумаг, включая условие о регулярной сверке данных по ценным бумагам.

При открытом способе учета прав на ценные бумаги клиент (депонент) может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета. Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.

Деятельность, включающая в себя весь набор действий и процедур, связанных со сбором и обработкой информации, выбором форматов и объема конечных данных, целью, которой является определение рыночной стоимости ценных бумаг.

Набор файлов, составленный в порядке, установленном Сторонами в Договоре, и содержащий в себе файлы с электронными документами.

Совокупность ценных бумаг, обеспечивающая владельцам одинаковые права.

Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе владельцев ценных бумаг.

Поручения депо, включая приложения к ним, и внутренние распоряжения НДЦ.

Осуществляет проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии. Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация.

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор; место нахождения и почтовый адрес трансфер - агента регистратора; почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора; формы документов для проведения операций в реестре; правила ведения реестра; прейскурант цен на услуги регистратора; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.