Вопрос: О сведениях, указываемых брокером при предоставлении в репозитарий информации о договорах, заключенных не на организованных торгах.
Ответ: Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России и Департамент инфраструктуры финансового рынка просят довести до сведения брокеров следующие рекомендации о порядке предоставления в репозитарий информации о договорах, заключенных не на организованных торгах, в соответствии с Указанием N 4104-У <1>.
--------------------------------
<1> Указание Банка России от 16.08.2016 N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров".
1. В случае заключения брокером, действующим от своего имени, но за счет клиентов на основании договоров на брокерское обслуживание, сделок, указанных в пункте 1 Указания N 4104-У, в которых брокер выступает одновременно на стороне покупателя и на стороне продавца по сделке, при заполнении информации в соответствии с Таблицей 2 Приложения 1 к Указанию N 4104-У в информации о клиенте стороны 1 (строки 15 - 19) рекомендуется во всех случаях указывать информацию о том клиенте брокера, в интересах которого осуществляется покупка по сделке, а в информации о клиенте стороны 2 (строки 20 - 24) - информацию о том клиенте брокера, в интересах которого осуществляется продажа по сделке.
2. В случае заключения брокером, являющимся кредитной организацией и действующим за счет клиента на основании договора на брокерское обслуживание, сделок, указанных в пункте 1 Указания 4104-У, при заполнении информации в соответствии с Таблицей 1 Приложения 1 к Указанию N 4104-У в информации о виде экономической деятельности стороны 1 (строка 8) и (или) виде экономической деятельности стороны 2 (строка 13) следует использовать показатель "В - брокер".
Директор Департамента инвестиционных
финансовых посредников
О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА
Директор Департамента
инфраструктуры финансового рынка
К.В.ПРОНИН
20.06.2025