Вопрос: Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - УК, фонд соответственно), инвестиционные паи которого не предназначены для квалифицированных инвесторов, совершать или давать поручение о заключении сделки покупки ценных бумаг в состав активов фонда на внебиржевом рынке, при условии, что остаток средств на расчетном счете меньше суммы, необходимой для будущих расчетов по данной сделке?
Ответ: Нет.
Согласно подпункту 3 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ УК фонда не вправе совершать сделки или давать поручения на совершение сделок, в результате которых УК фонда принимает обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет активы фонда, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам.
Таким образом, полагаем, что в случае, если в составе фонда отсутствуют денежные средства в объеме, достаточном для исполнения обязанностей по планируемой к заключению внебиржевой сделке по покупке ценных бумаг, то УК фонда не вправе совершать такую сделку или давать поручение на ее совершение.
Вместе с тем отмечаем, что установление соответствия сделок (действий), совершаемых УК фонда, требованиям пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ в каждом конкретном случае осуществляется такой УК фонда самостоятельно с учетом всех обстоятельств (условий).
22.04.2020
Начать дискуссию