Словари

Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по всем сделкам, совершенным участниками клиринга через организатора торговли, имеющего соответствующую лицензию Федеральной комиссии.

Регистрационный код, присваиваемый дилеру Банком России, называется кодом дилера и является уникальным для каждого дилера.

Регистрационный код, присваиваемый инвестору обслуживающим его дилером, называется кодом инвестора и является уникальным для каждого инвестора.

Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные.

В конкурентной заявке указываются:вид заявки; код дилера или инвестора; направление сделки (покупка или продажа); количество облигаций, выраженное в штуках; цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной стоимости облигации с точностью до сотых долей процента; позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Контроль со стороны лицензирующих органов за депозитарной деятельностью осуществляется в следующих формах: регулярного предоставления депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов; проверок документов депозитария, представленных по запросу лицензирующего органа; проверок деятельности депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим органом.

Совокупность прав и обязанностей Члена Секции, возникших в результате заключения сделки продажи одного срочного инструмента данной серии.

Проводимая каждый торговый день процедура переоценки позиций, в результате которой текущая цена каждой позиции приравнивается к расчетной цене данного торгового дня путем начисления вариационной маржи.

Отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение депозитарием-домицилиантом в депозитарий-домицилиат. Порядок осуществления корреспондентских отношений по ценные бумагам между депозитариями регулируется договором между ними.

Счет депо, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в Субдепозитарии открыты счета владельцев. Корреспондентский счет депо открывается только Субдепозитарию в Головном депозитарии. На корреспондентском счете открывается "основной" раздел.

Междепозитарный счет депо, открытый Депозитарием Держателю и предназначенный для учета общей совокупности данных о ценных бумагах, принадлежащих Членам Секции, обслуживаемым Держателем, и/или их клиентам, а в случае, если Держатель является Членом Секции, то и для учета общей совокупности данных о ценных бумагах , принадлежащих его клиентам.

Междепозитарный счет депо, открытый Депозитарием Держателю и предназначенный для учета общей совокупности данных о ценных бумагах, принадлежащих Членам Секции.

Кредиты, предоставляемые банкам-резидентам Российской Федерации в валюте российской Федерации в целях поддержания и регулирования ликвидности банковской системы. Банк России предоставляет следующие виды кредитов: внутридневные кредиты; однодневные расчетные кредиты ("кредиты овернайт"); ломбардные кредиты.

Предоставляются Банком России для завершения банком расчетов в конце операционного дня путем зачисления на корреспондентский счет банка суммы кредита и проведения списания средств с его корреспондентского счета по неисполненным платежным документам, находящимся в расчетном подразделении Банка России.

Под лимитом дилера по денежным средствам понимается минимально возможное значение денежной позиции.

Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Любое письменное обращение клиента к НДЦ, целью которого является получение интересующей его информации, предоставление которой предусмотрено законодательством, документами ПАРТАД и/или внутренними документами НДЦ, и существо которого не требует осуществления НДЦ информационной операции.

Физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец (см. Владелец); номинальный держатель (см. Номинальный держатель); доверительный управляющий (см. Доверительный управляющий); залогодержатель (см. Залогодержатель).