Словари

Объявленное участником торгов в соответствии с правилами организатора торговли предложение о совершении сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами, содержащее существенные условия сделки.

Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за его счет (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка).

Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за счет и по поручению инвестора (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка).

Признак ценных бумаг депонентов, характеризующий их место хранения

Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав собственности, на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Клиентами (депонентами) депозитария могут являться также залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами (см. Номинальный держатель, Доверительный управляющий, Залогодержатель).

Юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее облигации на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления, имеющее право на владение облигациями в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска облигаций, называется инвестором (см. Дилер).

Совокупность выпусков ценных бумаг одного эмитента, обладающих одинаковой совокупностью прав, в отношении которых применяется единый тип депозитарного обслуживания.

Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Выплата ко дню исполнения этого фьючерса одной его стороной другой стороне денежной суммы, определяемой в ходе последовательной (со дня заключения сделки до дня исполнения фьючерса) корректировки по рынку позиций, которые возникли в результате заключения сделки купли/продажи фьючерса.

Полный перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в депозитарии. В описание каждого выпуска должны быть включены сведения о выпуске ценных бумаг, достаточные для организации депозитарного учета и выполнения корпоративных операций.

Совокупность данных о выпусках ценных бумаг, учитываемых в НДЦ. Данные содержатся в анкетах выпусков ценных бумаг.

Совокупность данных о депонентах (местах хранения), которые имеют в НДЦ счета депо. Данные о депонентах (местах хранения) содержатся в анкетах депонентов (мест хранения).

Совокупность данных о счетах депо, открытых в НДЦ для учета ценных бумаг в разрезе депонентов и мест хранения. Данные о счетах депо содержатся в анкетах счетов депо.

Оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, но не включенных в банковскую карточку.

Суммарное количество ценных бумаг (в штуках), участвовавших в инвентарных операциях по лицевым счетам, отнесенных к данному синтетическому счету в соответствии с настройкой баланса депо.

В неконкурентной заявке указываются: вид заявки; код дилера или инвестора; направление сделки (покупка или продажа); количество облигаций, выраженное в штуках; позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка. В неконкурентной заявке, поданной для реализации заложенных облигаций, указываются: вид заявки; код Дилера или Инвестора; направление сделки (продажа); количество облигаций, выраженное в штуках; позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка; средневзвешенная цена.

Процедура проведения зачета встречных однородных требований и определения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами клирингового пула.

Торговая система по каждой позиции "депо" каждого дилера рассчитывает количество облигаций, которые должны быть списаны с соответствующего ей торгового раздела счета "депо" в депозитарии или зачислены на соответствующий ей торговый раздел счета "депо" в депозитарии для осуществления окончательных расчетов по сделкам с облигациями (нетто-обязательство дилера по ценным бумагам).

Количество ценных бумаг, определяемое через механизм многостороннего неттинга, представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств Члена Секции по ценным бумагам по сделкам с ценными бумагами, заключенным данным Членом Секции и включенным в многосторонний неттинг.