Словари

Цена одной ценной бумаги определенного Эмитента, вида, категории (типа) финансового инструмента, определяемая как результат от деления общей суммы всех сделок с указанной ценной бумагой или финансовым инструментом, совершенных через организатора торговли за определенный период времени, на общее количество ценных бумаг или иных финансовых инструментов по указанным сделкам.

Организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам "депо", а также перевод облигаций по счетам "депо" инвесторов на основании договора с инвестором. Функции субдепозитария выполняет только дилер.

Журналы, отражающие хронологический перечень всех выполненных депозитарием операций. Запись журнала операций содержит данные, идентифицирующие депозитарную операцию.

Объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, входящих в имущественный комплекс, находящийся в доверительном управлении. Счет депо "в доверительном управлении" открывается лицу, которое является доверительным управляющим и осуществляется деятельность по управлению имуществом в соответствии с Гражданским кодексом РФ, другим законодательством и иными правовыми актами РФ. Доверительный управляющий именуется депонентом счета "в доверительном управлении". Доверительному управляющему в одном Субдепозитарии может быть открыто несколько счетов депо "в доверительном управлении". На счете депо "в доверительном управлении" могут открываться те же разделы, что и на счете депо владельца. (см. Счет депо владельца). Счет депо "в доверительном управлении" открывается для учета ценных бумаг, составляющих паевые инвестиционные фонды, создаваемые в соответствии с Указом Президента РФ №765 от 26.07.95. Открытие счета депо "в доверительном управлении" допускается при предъявлении депозитарию выписки из реестра паевых инвестициционных фондов, выдаваемой ФКЦБ РФ.

Счет депо, предназначенный для учета облигаций, принадлежащих владельцам. Владельцем признается собственник, обладатель иного вещного права, залогодержатель. Владелец облигаций именуется депонентом счета депо владельца. Счет депо владельца может быть открыт следующим лицам: а) субдепозитарию - владельцу облигаций только в Головном депозитарии; б) владельцу облигаций, не являющемуся Субдепозитарием, только в Субдепозитариях. Счет депо владельца включает следующие разделы: "основной" и "блокировано".

Счет депо, открытый Депозитарием или Держателем Члену Секции, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Члену Секции на праве собственности или ином вещном праве, а также для учета ценных бумаг, в отношении которых данный Член Секции является залогодержателем.

Открывается в НДЦ для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам-юридическим лицам на праве собственности или ином вещном праве.

Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия: а) однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги; б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента; в) срок действия договора; г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором; д) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом; е) обязанности депозитария.

Счет депо, открытый Депозитарием или Держателем Члену Секции, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Члену Секции (Фондовой Секции ММВБ - прим.ред.) на праве доверительного управления.

Открывается в НДЦ организациям, имеющим право совершать операции по доверительному управлению имуществом, на основании лицензии, полученной в соответствии с действующим законодательством.

Пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных депозитарием-депонентом на хранение в депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственность депозитария-депонента, а учитываемые депозитарием- депонентом в пользу своих депонентов на их счетах депо.

Активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

Активный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в едином месте хранения.

Активный аналитический счет депо, открываемый в учете депозитария-домицилианта (см. Домицилиант). Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в депозитарий-домицилиат, (см. Домицилиат) или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя. Счет НОСТРО является отражением соответствующего счета ЛОРО депозитария-домицилиата или реестродержателя. Возможно несколько разновидностей счетов НОСТРО в зависимости от типа базового счета. Базовым счетом, состояние которого отражает счет НОСТРО, может быть счет ЛОРО или счет владельца в депозитарии-домицилиате, а также счет номинального держателя у реестродержателя.

Совокупность разделов счета депо нерезидента в Уполномоченном банке, на которых учитываются ценные бумаги, приобретенные нерезидентом с использованием денежных средств со счета типа "С" (инвестиционный).

а) для позиции, открытой в ходе текущего торгового дня, - цена заключения соответствующей сделки; б) для позиции, открытой ранее, - расчетная цена предыдущего торгового дня.

Соответствующая форма поручения депо, в которой получателем поручения депо указан Субдепозитарий Дилера, направленная данным Субдепозитарием на исполнение в НДЦ, в качестве ЦТОСД.

а) для фьючерсов на ГКО - фьючерс на данный базовый актив с данным классом и сроком исполнения б) для остальных фьючерсов - фьючерс на данный базовый актив с данным сроком исполнения.

Документ, утверждаемый Дирекцией Биржи определяющий время и порядок исполнения обязательств Членов Секции, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами, и проведения расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Членов Секции (Секция фондового рынка ММВБ).