Словари

Совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра.

Документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Одно из следующих решений: решение об учреждении акционерного общества; решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций; решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций; решение об увеличении номинальной стоимости акций за счет погашения акций с сохранением размера уставного капитала; решение о размещении акций определенной категории (определенного типа) путем конвертации в них конвертируемых акций другой категории (другого типа); решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций; решение о внесении изменений в устав общества, касающихся предоставляемых по акциям прав; решение о консолидации акций; решение о дроблении акций; решение о размещении облигаций.

Вероятность наступления неблагоприятных событий, включая возникновение потерь, в процессе исполнения депозитарных и клиринговых функций.

Показатель, рассчитываемый для размещенных эмиссионных ценных бумаг, принятых НДЦ на обслуживание, на основе: а) данных на момент закрытия торговой сессии, проводимой признанным организатором торговли; б) характеристик ценной бумаги: при отсутствии информации о торгах по рассматриваемому выпуску ценных бумаг ввиду их низкой активности.

Договоры (сделки) купли-продажи Облигаций с обязательством их обратного выкупа.

Форма объединения участников Срочного рынка Биржи, не наделяемая правами юридического лица, в рамках которого Дирекция Биржи организует и проводит биржевые торги срочными инструментами.

Утвержденный депозитарием порядок проведения депозитарных операций с инструментами, включает перечень допустимых операций и корреспонденцию разделов при их проведении.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты: полное наименование эмитента и его юридический адрес; вид ценных бумаг; государственный регистрационный номер эмиссионных ценных бумаг; порядок размещения эмиссионных ценных бумаг; обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении владельцем требований законодательства Российской Федерации; указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных этим сертификатом; указание общего количества выпущенных эмиссионных ценных бумаг с данным государственным регистрационным номером; указание на то, выпущены ли эмиссионные ценные бумаги в документарной форме с обязательным централизованным хранением или в документарной форме без обязательного централизованного хранения; указание на то, являются ли эмиссионные ценные бумаги именными или на предъявителя; печать эмитента; подписи руководителей эмитента и подпись лица, выдавшего сертификат; другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской Федерации для конкретного вида ценных бумаг. Обязательным реквизитом сертификата именной эмиссионной ценной бумаги является имя (наименование) ее владельца. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом. Эмитент несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в сертификате эмиссионной ценной бумаги, с данными, содержащимися в решении о выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

Cистема своевременного выявления рисков, сопутствующих деятельности НДЦ, и управления ими; контроля за соблюдением подразделениями и сотрудниками НДЦ при исполнении их служебных обязанностей, действующего законодательства, нормативных актов, внутренних документов НДЦ и норм профессиональной этики; контроля за способами предотвращения и исправления нарушений и ошибок, допущенных в результате осуществления НДЦ депозитарной и клиринговой деятельности; реализации идеологии внутреннего контроля в используемых технологиях и повседневной практике сотрудников

Комплекс программно-технических средств, с использованием которых ведется депозитарный учет в НДЦ.

Комплекс взаимосвязанных мер и мероприятий, направленных на предупреждение и минимизацию ущерба, который может быть нанесен организации в результате воздействия системы рисков на функционирование НДЦ

Заключение срочной сделки и осуществление расчетов по ее результатам.

По итогам торгов Торговая система на основании нетто-обязательств всех дилеров, обслуживающихся в каждом Расчетном центре ОРЦБ, рассчитывает совокупную позицию каждого Расчетного центра ОРЦБ.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц". В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи прав и их осуществления.