Санкции 2022-2024

Санкции США против НРД. Позиция EUROCLEAR

12 июня 2024 года США расширили санкционные списки в отношении российских субъектов. В числе прочих ограничения введены против Национального расчетного депозитария (НРД).
Санкции США против НРД. Позиция EUROCLEAR

Это существенным образом способно затронуть права и интересы российских частных инвесторов и профессиональных участников фондового рынка, т.к. у большинства из них в депозитарной цепочке хранения ценных бумаг присутствует НРД.

Напомним, что затруднения, вплоть до невозможности пользоваться и распоряжаться своими активами, возникли у держателей ценных бумаг с марта 2022 года, когда крупнейшие европейские депозитарии CLEARSTREAM (Люксембург) и EUROCLEAR (Бельгия) прекратили взаимодействие с НРД.

С 3 июня 2022 года Евросоюз ввел санкции против НРД. Позднее, с декабря 2022 года, у частных инвесторов, владельцев заблокированных в EUROCLEAR ценных бумаг, появилась единственная легальная возможность их разблокировать — путем получения в Казначействе (Министерстве финансов) Бельгии персональной лицензии. Такая лицензия позволяет EUROCLEAR отступить от санкционных ограничений и осуществить конкретную одобренную транзакцию в пользу конкретного лица.

Теперь санкции против НРД ввели США в лице Министерства финансов страны. Однозначных выводов о том, каким образом это изменит процедуру разблокировки активов, связанных с НРД, пока сделать нельзя.

Имеет место взаимодействие — дополнение, наложение друг на друга или конкуренция по сферам регулирования — норм права по признаку территориальной юрисдикции и кругу лиц.

Специалисты BLCONS GROUP допускают дальнейшее развитие нескольких сценариев, в частности:

  1. Учитывать ограничения, введенные новыми санкциями, нужно будет на стадии исполнения полученной по прежней процедуре персональной лицензии Казначейства Бельгии.

  2. Для обращения в Казначейство Бельгии нужно будет прежде получить персональную лицензию OFAC (Управление по контролю за иностранными активами, подразделение Министерства финансов США).

  3. Ограничения и необходимость осуществления дополнительных мероприятий коснутся только держателей ценных бумаг компаний-эмитентов из США.

  4. Казначейство Бельгии вовсе перестанет рассматривать обращения лиц, чьи активы учитывались в НРД.

Необходимость получения персональной лицензии OFAC сделает дороже, затруднит и значительно удлинит процесс возвращения контроля над своими активами для владельцев ценных бумаг. В случае удовлетворения всех формальных и содержательных требований OFAC, в настоящее время обычным приходится признать срок получения указанной лицензии, равный одному году.

В настоящее время EUROCLEAR занял осторожную позицию, приостановил операции с вышеуказанными категориями лиц. Причем это затронуло и держателей ценных бумаг, которые уже получили персональную лицензию Казначейства Бельгии и находились на этапе ее исполнения.

По предыдущему опыту работы EUROCLEAR в режиме санкций можно сказать, что депозитарий будет держать паузу до получения разъяснений от регулятора финансового рынка своей страны, Казначейства Бельгии, и от соответствующих органов власти Евросоюза. Все заинтересованные лица после только совсем недавно установившейся некоторой определенности и относительного налаживания процессов снова ожидают очередных руководящих разъяснений для корректировки своей практики.

Отдельно отметим следующее: одновременно с расширением санкций от 12.06.2024 OFAC выдало генеральную лицензию сроком до 13.08.2024, позволяющую взаимодействие с НРД для завершения отношений с депозитарием. В этот двухмесячный переходный период лицам, связанным с НРД, следует вывести из-под его контроля и учета все свои активы. Имея в виду вышеуказанную паузу на стороне EUROCLEAR , довольно низкую скорость делопроизводства участников процесса, а также огромный пул заинтересованных инвесторов, предложенный срок представляется неудовлетворительным.

Таким образом, в настоящее время ключевыми станут разъяснения европейских регуляторов относительно влияния санкций США от 12.06.2024 на локальные процессы. От них будет зависеть дальнейшая тактика действий по разблокировке активов инвесторов. С большой вероятностью, она должна быть скорректирована. Причем введенные Минфином США меры могут иметь свои положительные и отрицательные воздействия на процесс разблокировки активов, в зависимости от принятой практики их применения участниками мирового финансового рынка, от специфики заблокированных активов, характеристик инвестора и других факторов.

В связи с реакцией EUROCLEAR на включение НРД в санкционные списки США мы допускаем, что ранее применяемая BLCONS GROUP стратегия по разблокировке активов может быть пересмотрена, состав юридических услуг может измениться. Мы отслеживаем заявления EUROCLEAR, равно как и иную полезную информацию, и сообщим Вам обо всех важных изменениях.

Если у Вас возникли вопросы, Вы можете направить их старшему юристу BLCONS GROUP Вадиму Сагелю по электронной почте law@blcons.com.

Начать дискуссию

⚡️ Итоги дня: мигрантам ограничат места работы, в США создали автоматизированную домашнюю пивоварню, а хакеры украли криптовалюту на 235 млн долларов

Подготовили обзор главных событий дня — 18 июля 2024 года. Все самое интересное, что писали и обсуждали в сети, в одной подборке.

РСВ

После увольнения всех работников ИП сдает зарплатные отчеты до конца года

РСВ, ЕФС-1 и персонифицированные сведения о физлицах ИП сдают, только если они являются работодателями.

Вышла новая версия Методических рекомендаций по созданию первичной профсоюзной организации

Федерация независимых профсоюзов России (ФНПР) обновила методичку по созданию профсоюзной ячейки в организации.

Курсы повышения
квалификации

18
Официальное удостоверение с занесением в госреестр Рособрнадзора

Мошенники не могут украсть недвижимость на Госуслугах

Решения по сделкам с недвижимостью принимает Росреестр. Даже если к мошенникам попадет смартфон жертвы, они не смогут перерегистрировать право собственности.

Профсоюзы рекомендуют в жару уходить с работы домой

При плохом самочувствии из-за жары нужно сообщить об этом работодателю, остановить работу и покинуть рабочее место.

Миграционный учет

Как белорусу получить ВНЖ и гражданство РФ в 2024 году

Получение вида на жительство (ВНЖ) и гражданства Российской Федерации — важный вопрос для белорусов. В 2024 году процесс стал проще благодаря межгосударственным соглашениям, предоставляющим льготные условия.

Опытом делятся эксперты-практики, без воды
Проверки

Минфин утвердил 8 индикаторов риска для контроля за рынком табака

С 20 июля 2024 года индикаторы риска закреплены приказом Министерства финансов от 11.06.2024 № 87н.

Автоматизация учета

Распознавание корпоративных документов: как не утонуть в море бумаг

Мы подсчитали, что ручной ввод данных из типовых форм занимает у сотрудников 6–7 часов в день. Автономная система Smart Document Engine на смартфоне справляется с подобной задачей буквально за минуты. В этой статье мы расскажем о самых эффективных бизнес-кейсах применения нашей мобильной OCR.

Распознавание корпоративных документов: как не утонуть в море бумаг

Росфинмониторинг начнет контролировать крупные операции с драгметаллами

Участникам нелегального оборота драгоценных камней и металлов установят запрет на списание денежных средств с банковских счетов.

В ГПК может появиться глава о Службе финансового уполномоченного

Служба финансового уполномоченного (омбудсмена) подготовила концепцию внесения изменений в Закон о финуполномоченном и Гражданский процессуальный кодекс (ГПК).

Аутстаффинг

Аутстаффинг иностранного персонала: мифы и реальность 

В условиях потребности в квалифицированных кадрах и оперативном решении задач возрастает популярность аутстаффинга. Однако вокруг этой услуги витает много мифов, которые порождают недоверие и страх. Развеем распространенные заблуждения об аутстаффинге иностранных работников, разберемся в правовой стороне вопроса и осветим реальные преимущества.

Аутстаффинг иностранного персонала: мифы и реальность 
Самозанятые

Почему опасно работать с самозанятыми? Как правильно оформить сотрудника

«Не работайте с самозанятыми!» — об этом кричат из каждого «утюга». Компании начали бояться платить самозанятым, даже в случаях, когда заключение договора с самозанятым обосновано. Хотя на самом деле, главное — не злоупотреблять.

Почему опасно работать с самозанятыми? Как правильно оформить сотрудника
Отчетность в СФР

Как заполнить форму ЕФС-1 по травматизму за полугодие 2024 

До 25 июля 2024 года компании и ИП с сотрудниками должны отчитаться по взносам на «травматизм». Разбираемся, как заполнить отчётную форму.

Как заполнить форму ЕФС-1 по травматизму за полугодие 2024 

Учет основных средств на УСН: гайд для бухгалтера

Применяя УСН «доходы минус расходы», можно уменьшить налоговую базу на стоимость основных средств, приобретенных или созданных своими силами, включая затраты по реконструкции и модернизации (пп. 1 п. 1 ст. 346.16 НК). Разберемся, какие действия помогут бухгалтеру правильно учесть основные средства для расчета налога.

Учет основных средств на УСН: гайд для бухгалтера

Число легальных производителей БАД увеличилось на 86%

Число регистраций в системе «Честный ЗНАК» в несколько раз превысило количество выданных свидетельств о государственной регистрации производителей и импортеров биологически активных добавок.

Как получить субсидии при найме сотрудников

За трудоустройство некоторых категорий работников компания может получить до 75 000 рублей за каждого сотрудника. Разбираемся, что для этого нужно сделать, и какие ограничения для работодателей и сотрудников нужно учитывать. 

Как получить субсидии при найме сотрудников

Обучение управлению бизнес-процессами: 15 курсов в 2024 году

Бизнес-процессы — это повторяющиеся действия внутри компании, например: обработка заявки от клиента, прием на работу нового сотрудника или согласование договора с юристом. Эффективность работы организации напрямую зависит от того, насколько правильно разработаны и описаны алгоритмы операций и исполняются ли они. Научиться внедрять системный подход и управлять бизнес-процессами можно на специальных курсах.

Обучение управлению бизнес-процессами: 15 курсов в 2024 году
Банки

Банки начали отказываться от рекламы кредитов

Чтобы не указывать полную стоимость кредитов в рекламе, банки сократили число рекламных кампаний для займов. Они сконцентрировались на рекламе платежных сервисов, вкладов и накопительных счетов.

Маркетинг

Контент-маркетинг: зачем он нужен вашему бизнесу

Рассказать аудитории о продукте или услугах можно по-разному: настроить таргет, разместить наружную рекламу, поработать с блогерами. Но если для компании важен не краткосрочный эффект, а построение бренда, которому доверяют, стоит задуматься о долгосрочной стратегии ― контент-маркетинге. 

Контент-маркетинг: зачем он нужен вашему бизнесу

Интересные материалы

ПСН

ИП на ПСН с пожертвования платит НДФЛ

Если ИП применяет ПСН, он освобожден от НДФЛ в части бизнес-доходов, по которым применяется ПСН.