Вопрос: Вправе ли брокер для целей применения п. 37 Указания Банка России от 12.02.2024 N 6681-У <1> утвердить внутренний документ, предусматривающий порядок определения стоимости портфеля клиентов с особым уровнем риска, согласно которому при наличии у клиента нескольких портфелей стоимость портфелей клиента будет определяться как совокупность всех плановых позиций по i-ому имуществу, которое учитывается на всех счетах внутреннего учета такого клиента, открытых на основании всех договоров о брокерском обслуживании, заключенных с таким клиентом?
--------------------------------
<1> Указание Банка России от 12.02.2024 N 6681-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента".
Ответ: Нет.
Как следует из пункта 1 Указания Банка России от 12.02.2024 N 6681-У, брокер должен включать в состав портфеля клиента, в частности, денежные средства (в том числе в иностранной валюте), и (или) ценные бумаги, и (или) драгоценные металлы (далее при совместном упоминании - Активы клиента), которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение.
Таким образом, портфель клиента должен быть сформирован брокером из Активов клиента, находящихся в распоряжении (предполагаемых к поступлению) брокера на основании каждого отдельного договора о брокерском обслуживании, заключенного с таким клиентом.
В связи с этим для расчета показателей, предусмотренных приложением к Указанию Банка России от 12.02.2024 N 6681-У, в том числе для целей применения пункта 37 данного Указания, брокер не вправе использовать плановые позиции совокупно по всему объему i-го имущества, находящегося в распоряжении брокера в соответствии со всеми договорами о брокерском обслуживании, заключенными с одним и тем же клиентом.
27.12.2024