Вопрос: Пунктом 2.3.1 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Положение 481-П) установлено требование о наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Профучастник), осуществляющего депозитарную деятельность, как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям.
Согласно п. 2.5.2 Положения 481-П лицензионным требованием для кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, является наличие руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в ст. ст. 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы.
В связи с запросами членов СРО:
1) должен ли Профучастник обеспечить возложение исполнения функций указанных выше руководителей в случае их временного отсутствия (отпуск, болезнь) на иного работника Профучастника;
2) возможно ли временное возложение обязанностей руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления депозитарной деятельности, на специалиста данного подразделения, соответствующего требованиям к специалисту, предъявляемым Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах), в случае отсутствия у последнего высшего профессионального образования, учитывая, что требования п. 2.3.1 Положения 481-П к составу структурного подразделения соблюдаются;
3) возможно ли временное возложение обязанностей руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления депозитарной деятельности, в период его отсутствия на работника Профучастника, входящего в состав иного структурного подразделения Профучастника и соответствующего требованиям п. п. 3.1.2, 3.3, 5.5 Положения о специалистах, с одновременным освобождением его от выполнения основных обязанностей, в частности:
3.1) на работника, в чьи должностные обязанности входит ведение внутреннего учета;
3.2) на работника, являющегося заместителем руководителя или специалистом структурного подразделения, созданного для осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности;
3.3) на работника, входящего в состав службы внутреннего аудита Профучастника?
Ответ: Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее - Департамент) рассмотрел обращение от 30.08.2018 (вх. от 30.08.2018, далее - обращение) и сообщает следующее.
1. В целях соответствия лицензионным требованиям <1> профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) устанавливает в своем штатном расписании штатные единицы с соответствующими должностями и вступает в трудовые отношения с работниками, замещающими такие должности. Временное отсутствие работника, в том числе отпуск, период временной нетрудоспособности, не требующее внесения изменений в штатное расписание организации и (или) в трудовой договор, не является нарушением требований Положения N 481-П. Возложение обязанностей на другого работника в данном случае не требуется.
--------------------------------
<1> См. требования подпункта 2.3.1 пункта 2.3 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Положение N 481-П).
2. Специального регулирования в отношении лиц, временно исполняющих свои обязанности, Положение N 481-П не содержит. Вместе с тем Департамент сообщает, что возложение обязанностей временно отсутствующего лица на иного работника должно осуществляться с соблюдением требований, предъявляемых к тому лицу, чьи должностные обязанности предполагаются к выполнению в рамках такого совмещения. В частности, в случае если на специалиста по депозитарной деятельности временно возлагаются обязанности начальника структурного подразделения по депозитарной деятельности, то для соответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к замещаемому лицу, он должен соответствовать требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", требованию о наличии высшего профессионального образования, установленному пунктом 3.3 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н.
3. В отношении вопроса о возложении обязанностей руководителя структурного подразделения по депозитарной деятельности на работника иного структурного подразделения профессионального участника обращаем внимание на норму предложения второго подпункта 2.3.1 пункта 2.3 Положения N 481-П, установившую исключительный характер функций работников подразделения по депозитарной деятельности. По мнению Департамента, требования данного пункта соблюдаются в случае освобождения указанного в пунктах 3.1 - 3.3 обращения работника, на которого возлагаются обязанности руководителя подразделения по депозитарной деятельности, от выполнения основных обязанностей в ином структурном подразделении организации. В связи с изложенным также обращаем внимание на обязанность профессионального участника рынка ценных бумаг по разработке и реализации мер, направленных на исключение конфликта интересов (подпункт 2.1.9 пункта 2.1 Положения N 481-П).
Первый заместитель директора
О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА
19.09.2018