Вопрос: Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее соответственно - УК, фонд) произвести после завершения (окончания) формирования фонда за счет имущества фонда оплату услуг специализированного депозитария (далее - СД), осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и услуг оценщика, оказанных в период формирования этого фонда?
Ответ: Нет.
В соответствии с пунктом 4.1 статьи 11 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ до даты завершения (окончания) формирования фонда договоры УК фонда с СД, с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор), оценщиком заключаются УК фонда без указания на то, что она действует в качестве доверительного управляющего (далее - ДУ) фонда.
Также согласно пункту 4 статьи 11 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ при отсутствии указания о том, что УК фонда действует в качестве ДУ, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
Учитывая изложенное, а также то, что УК фонда осуществляет ДУ фондом с даты завершения (окончания) формирования фонда, полагаем, что услуги СД, регистратора, оценщика, оказываемые до даты завершения (окончания) формирования фонда, не могут быть оплачены за счет средств фонда.
10.07.2020