Словарь депозитарных терминов - Д

Дата подписания Директором НДЦ Распоряжения о принятии на обслуживание выпуска ценных бумаги и ввод в этот же день Анкеты выпуска ценных бумаг в Систему Головного Депозитария.

Дата проведения процедуры оценки рыночной стоимости ценных бумаг. Если специально не оговорено иное, датой проведения оценки считается следующий за датой расчета рабочий день.

Дата, по состоянию на которую производится расчет рыночной цены

Позицией дилера по денежным средствам в Торговой системе (в дальнейшем - денежной позицией) считается величина остатка денежных средств, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на покупку облигаций в течение торгов.

Устанавливаемый Спецификацией соответствующего фьючерса день, в который его стороны осуществляют поставку и оплату стандартного количества базового актива по расчетной цене последнего торгового дня фьючерса. Порядок и сроки поставки и оплаты устанавливаются Спецификацией соответствующего фьючерса.

Устанавливаемый Спецификацией соответствующего фьючерса день, в который определяется окончательная расчетная цена для данной серии фьючерса.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее депозитарную деятельность.

Кредитная организация, ведущая депозитарную деятельность. Данное определение действует в рамках настоящего документа (44 Инструкции - прим. ред), не означает запрета на ведение депозитарной деятельности иным организациям, и не предполагает закрепление термина "депозитарий" за кредитными организациями.

Депозитарий - организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет прав на облигации по счетам "депо" дилеров и перевод облигаций по счетам "депо".

Депозитарием может быть организация, заключившая договор с Банком России, предусматривающий депозитарный учет залоговых обременений прав на указанные ценные бумаги. Для получения статуса Депозитария организация должна представить в Банк России следующие документы: а) заявление на получение статуса Депозитария; б) копию свидетельства Банка России о регистрации в качестве Депозитария; в) список банков, открывших счет депо в данном Депозитарии, с указанием реквизитов их счетов депо.

Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности, которое на основании договоров с Биржей и Членами Секции обеспечивает осуществление поставки базового актива по поставочным срочным инструментам на ценные бумаги в предусмотренных настоящими Правилами, Регламентом Секции и соответствующими Спецификациями случаях и порядке.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а также перевод облигаций по счетам депо по сделкам купли - продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением ("Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций" и Положение об обращении выпусков облигаций Банка России" - прим. ред.). Депозитарная система состоит из депозитария и субдепозитариев.

Операции, проводимые кредитной организацией в рамках осуществления ею депозитарной деятельности. При выполнении депозитарной операции депозитарием осуществляется совокупность действий с операционными записями счетов депо, анкетами счетов депо и другими справочниками, ведущимися в депозитарии, а также с хранящимися в депозитарии документами, удостоверяющими ценные бумаги. (см. также Начало депозитарной операции и Завершение депозитарной операции)

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме (см. также Содержание депозитарного договора). Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора (см. также Условия осуществления депозитарной деятельности). Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных настоящим Положением (Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации - прим. ред.).

Договор о ведении депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является депозитарий, учитывающий у себя принадлежащие ему ценные бумаги, а также в случае, когда депонентом является филиал или иное подразделение депозитария.

Специальный возвратный взнос, производимый каждым Клиринговым Членом при открытии им позиций в Секции для обеспечения исполнения обязательств данного Клирингового Члена по срочным сделкам в Секции в случаях возникновения ситуации его несостоятельности. Производится в рублях и частично в иных финансовых инструментах.