Словарь депозитарных терминов - З

Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета. Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.

Прекращение у Члена Секции совокупности прав и обязанностей по открытой позиции. Позиции закрываются автоматически в результате исполнения срочного инструмента, а также взаимозачета позиций.

При закрытом способе учета прав на ценные бумаги депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения клиента (депонента) в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и учета ценных бумаг, удостоверенных конкретным сертификатом.

Способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Любое письменное обращение клиента к НДЦ, целью которого является получение интересующей его информации, предоставление которой предусмотрено законодательством, документами ПАРТАД и/или внутренними документами НДЦ, и существо которого не требует осуществления НДЦ информационной операции.

Физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец (см. Владелец); номинальный держатель (см. Номинальный держатель); доверительный управляющий (см. Доверительный управляющий); залогодержатель (см. Залогодержатель).

Объявленное участником торгов в соответствии с правилами организатора торговли предложение о совершении сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами, содержащее существенные условия сделки.

Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за его счет (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка).

Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за счет и по поручению инвестора (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка).