Словарь депозитарных терминов - О

Сделка с ценными бумагами, прошедшая процедуру контроля обеспечения, включенная в расчет нетто-обязательств и нетто- требований (многосторонний неттинг).

Общество вправе выпускать облигации. Облигация удостоверяет право ее владельца требовать погашения облигации (выплату номинальной стоимости или номинальной стоимости и процентов) в установленные сроки. Облигации могут быть именными или на предъявителя. При выпуске именных облигаций общество обязано вести реестр их владельцев.

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может предусматривать иные имущественные права ее держателя, если это не противоречит законодательству Российской Федерации.

Суммарное количество ценных бумаг (в штуках), участвовавших в инвентарных операциях по лицевым счетам, отнесенных к данному синтетическому счету в соответствии с настройкой баланса депо.

Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

В обязанности депозитария входят: регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами; ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету; передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Юридическое или физическое лицо, не являющееся депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по одному или более разделам счета депо на основании полномочия, полученного от депонента, или на основании закона. Для одного раздела счета депо может быть указан только один оператор раздела.

Юридическое или физическое лицо, не являющееся Депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по одному или более разделам счета депо на основании полномочия, полученного от Депонента, или на основании закона. Для одного раздела счета депо может быть указан только один оператор раздела, за исключением случаев, когда полномочия нескольких операторов разграничены периодом их действия в течение операционного дня.

Юридическое лицо, имеющее право на основании полномочия, полученного от инвестора, отдавать распоряжение на выполнение депозитарных операций по соответствующему разделу счета депо.

Юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия. Регламент депозитария может предусматривать обязательное назначение оператора счета и требование к депоненту отдавать поручения только через назначенного им оператора.

Юридическое лицо, имеющее право на основании полномочия, полученного от инвестора, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по соответствующему счету депо.

Юридическое лицо, имеющее право на основании полномочия полученного от Депонента, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по соответствующему счету депо.

Журналы, отражающие хронологический перечень всех выполненных депозитарием операций. Запись журнала операций содержит данные, идентифицирующие депозитарную операцию.

Хронологический перечень всех выполненных и выполняемых депозитарием операций. Журнал состоит из записей, описывающих действия депозитарий по исполнению депозитарных операций.

Совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются: поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре; в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско - правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Перечень основных документов, используемых при ведении реестра: Анкета зарегистрированного лица; Передаточное распоряжение; Залоговое распоряжение; Выписка из реестра; Журнал учета входящих документов; Регистрационный журнал; Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.

Количество (в штуках) ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах депо и отнесенных к данному синтетическому счету в соответствии с настройкой баланса депо.