Словарь депозитарных терминов - Р

А) раздел счета депо владельца или корреспондентского счета депо доверительного управляющего, предназначенный для резервирования ценных бумаг для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; Б) раздел корреспондентского счета депо Держателя, являющегося Членом Секции, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих его клиентам, для обеспечения обязательств Члена Секции, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; В) раздел эмиссионного счета депо, предназначенный для резервирования ценных бумаг для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами при выполнении им функций Агента по размещению, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; Г) раздел счета депо клиента Члена Секции, предназначенный для резервирования ценных бумаг для обеспечения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами за счет клиента Члена Секции

Раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, являющихся предметом сделок РЕПО на Организованном рынке ценных бумаг

Учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Типы документов, формирующие разделы счетов депо, и набор допустимых разделов счетов депо определяются регламентом депозитария. Примерами разделов счетов депо могут служить ценные бумаги, выставленные на торги, ценные бумаги, находящиеся в залоге, и т.п.

Часть аналитического счета депо, предназначенная для учета ценных бумаг, в отношении которых внутренними документами Депозитарием (НДЦ - прим.ред.) установлены ограничения на перечень и порядок осуществления депозитарных операций.

Размещение, осуществляемое на основании договоров купли-продажи между Эмитентом и любым другим участником рынка Облигаций без совершения этих сделок через торговую систему.

Отчуждение ценных бумаг их первым владельцам.

Размещение ценных бумаг среди заранее известного круга лиц.

Размещение ценных бумаг среди неограниченного ранее круга лиц.

Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор; место нахождения и почтовый адрес трансфер - агента регистратора; почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора; формы документов для проведения операций в реестре; правила ведения реестра; прейскурант цен на услуги регистратора; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

Сотрудник Депонента, имеющий право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо/разделу счета депо, действующий на основании доверенности или устава, в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий и в соответствии с настоящим Регламентом (Регламент обслуживания депонентов на рынке государственных ценных бумаг - прим.ред.)

Сотрудник оператора, имеющий право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо, действующий на основании доверенности или устава в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий в соответствии с Регламентом. Оператор может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей распорядителя счета депо/раздела счета депо. Распорядители действуют на основании доверенности оператора. В случае замены распорядителя предоставляется новая карточка распорядителя.

Сотрудник оператора, имеющий право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо, действующий на основании доверенности или устава, в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий в соответствии с настоящим Регламентом (Регламент обслуживания депонентов на рынке государственных ценных бумаг - прим.ред.)

Физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента - по регламенту депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий. Если депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета подписывает документы от его имени, а если депонент - физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета.

Документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Организация, выполняющая функции Расчетного Центра ОРЦБ на основании договора с Банком России, осуществляющая расчеты по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Членов Секции по денежным средствам в Секторе ОРЦБ "Фондовый рынок ММВБ".

Расчетная система - совокупность Расчетных центров ОРЦБ и Расчетных подразделений Банка России, обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам с облигациями.

Расчетные подразделения Банка России - территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения Банка России (ГТУ ЦБ РФ, Национальные банки Банка России, ОПЕРУ ЦБ РФ, ЦОУ ЦБ РФ), которые уполномочены Банком России осуществлять расчеты по денежным средствам по итогам торгов на рынке облигаций.

Осуществляет проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии. Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация.

Депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию Федеральной комиссии.