Ужесточение требований к участникам рынка ценных бумаг РФ

Как сообщают РИА "Новости", Федеральная служба по финансовым рынкам РФ (ФСФР) в целях совершенствования системы надзора за деятельностью на рынке ценных бумаг разработала проект порядка лицензирования профессиональной деятельности.

Данный проект содержит ряд новых принципиальных положений.

В частности, с целью избежать создания компаний - "однодневок" вводятся новые требования к учредителям соискателя лицензии. Проект предполагает, что эти юридические лица должны осуществлять свою деятельность в течение не менее трех лет, выполнять все обязательства перед бюджетами различных уровней и в течение года со дня принятия решения о выдаче лицензии не могут выходить из состава учредителей.

Кроме того, ФСФР планирует усилить требования к руководству и менеджменту профучастников. Речь идет об опыте руководства аналогичной деятельностью не менее года и постоянной работе.

Соискатель лицензии должен предоставить бизнес-план (это новое требование), а ходатайство саморегулируемой организации (СРО) не должно сокращать срок рассмотрения его документов - проект устанавливает единый порядок рассмотрения независимо от наличия или отсутствия ходатайства СРО.

Новым также является требование о том, что если соискатель лицензии до этого был профессиональным участником, он должен предоставить отчет контролера за последний год работы.

Также ФСФР планирует обязать профучастников предоставлять в числе документов на получение лицензии правил противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма, в то время как сейчас эти правила согласовываются на этапе лицензирования.

Федеральная служба намерена предложить новый проект к обсуждению профессиональными участниками рынка, после чего с учетом их пожеланий передать на регистрацию в Министерство юстиции РФ. Ожидается, что документ может вступить в силу в первом квартале 2005 года.