Словарь депозитарных терминов

Лицо, заключившее договор с клиринговой организацией на осуществление клирингового обслуживания по сделка с ценными бумагами.

Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и имеющее право в соответствии с правилами организатора торговли объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами и финансовыми инструментами.

Депозитарии, депоненты, операторы разделов счета депо. Депозитарии делятся на Головной депозитарий и субдепозитарии.

Совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи прав и их осуществления.

Учетные регистры депозитария организуются в форме анкет или журналов.

Материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий депозитария по выполнению депозитарной операции. Учетные регистры депозитария организуются в форме анкет и журналов.

Файл, имеющий формат, установленный сторонами в Договоре и содержащий в себе электронные документы (документ). Файл с электронными документами может содержать как один электронный документ, так и несколько. Каждый файл с электронными документами имеет свою ЭЦП (электронная цифровая подпись - прим.ред)..

Ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации. Эмитентом выступает федеральный орган исполнительной власти, являющийся юридическим лицом, к функциям которого решением Правительства Российской Федерации отнесено составление и/или исполнение Федерального бюджета.

При документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой. (см. также Сертификат и Решение о выпуске) При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой. Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Фьючерс, исполняемый без поставки базового актива.

Соглашение, в соответствии с которым одна его сторона обязуется в установленный день его исполнения продать, а другая сторона - купить стандартное количество базового актива по заранее оговоренной цене.

Документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (см. также Виды ценных бумаг).

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц". В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Организация, выполняющая функции ЦТОСД для Участников на основании договора с Банком России и являющаяся Депозитарием.

Член Секции, которому открыт раздел "Блокировано для торгов на ММВБ -Секции Фондового рынка" на счете депо владельца и/или счете депо доверительного управляющего у Держателя, и/или Член Секции, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами на разделе "Блокировано для торгов ММВБ - Секция Фондового рынка" счета депо его клиента, открытого у Держателя.

Совокупность данных, зафиксированных на материальном носителе и/или передаваемых по электронным каналам связи с реквизитами, позволяющими идентифицировать эту информацию и ее автора. Электронный документ может создаваться на основе документа на бумажном носителе, на основе другого электронного документа либо порождаться в процессе информационного взаимодействия Сторон без каких-либо прообразов.

Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.

Счет депо, открываемый только эмитенту в Головном депозитарии и предназначенный для перевода на него облигаций до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные эмитентом облигации. Эмитент именуется депонентом эмиссионного счета. Эмиссионный счет депо включает следующие разделы: "в размещении", "выкуплено", "погашено".

Счет депо, открытый Депозитарием Эмитенту, предназначенный для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или погашении ценных бумаг, а также для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных Эмитентом.