Вопрос: Является ли нарушением законодательства об инвестиционных фондах неисполнение обязанности УК ПИФа по выплате денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев в срок, установленный ст. 25 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>, по причине указания владельцем инвестиционных паев фонда неверных/неактуальных реквизитов банковского счета в заявке на погашение инвестиционных паев?
--------------------------------
<1> Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Ответ: Да.
В силу положений Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в частности, статей 14 и 17) выплата владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда денежной компенсации при погашении инвестиционных паев (далее - Компенсация) является обязанностью управляющей компании такого фонда (далее - УК). Сроки исполнения указанной обязанности установлены статьей 25 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
Сроки выплаты Компенсации определяются с учетом требований пунктов 2 - 4 статьи 25 Федерального закона "Об инвестиционных фондах". Так, выплата Компенсации в связи с погашением инвестиционного пая открытого или биржевого фонда должна осуществляться в течение срока, определенного правилами доверительного управления открытым или биржевым фондом, но не позднее 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая. Исключений, предусматривающих иной срок выплаты Компенсации, в том числе в случае указания владельцем инвестиционных паев фонда неверных/неактуальных реквизитов банковского счета в заявке на погашение инвестиционных паев, законодательством не предусмотрено.
Так, в случае возврата средств, перечисленных в рамках выплаты Компенсации, на счет УК ввиду неверных/неактуальных реквизитов банковского счета владельца инвестиционных паев представляется, что обязанность, предусмотренная статьей 25 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", является неисполненной. В указанном случае УК, действуя разумно, добросовестно и исключительно в интересах владельцев инвестиционных паев, должна в возможно короткий срок предпринять все необходимые меры по уточнению актуальных реквизитов владельцев инвестиционных паев и выплате Компенсации.
С учетом изложенного неисполнение УК обязанности по выплате Компенсации в срок, предусмотренный статьей 25 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", в том числе по причине указания владельцем инвестиционных паев фонда неверных/неактуальных реквизитов банковского счета в заявке на погашение инвестиционных паев, является нарушением требований законодательства об инвестиционных фондах.
31.07.2023