Вопрос: О вопросах, связанных с раскрытием информации управляющей компанией ПИФ.
Ответ: Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее соответственно - УК, фонд) после вступления в силу Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У <1> сохранить ранее раскрытую информацию в порядке ином, чем указан в п. 6 Указания Банка России N 5609-У, и обязана ли УК изменить информацию о сроках доступа к ранее раскрытой информации? (вопрос 4)
--------------------------------
<1> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Если до вступления в силу Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У УК фонда раскрывала какую-то информацию в порядке ином, чем указанный в пункте 6 Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У, то при раскрытии информации в соответствии с Указанием Банка России от 02.11.2020 N 5609-У такая УК вправе сохранить ранее раскрытую информацию, если это не противоречит требованиям Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У, в частности, содержанию информации, раскрываемой в соответствии с данным нормативным актом Банка России.
Также отмечаем, что Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У не содержит требования раскрывать сведения о дате, до наступления которой осуществляется доступ к информации.
Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - УК) в составе реквизитов УК согласно строке 1.1 Приложения 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У <2> не публиковать банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов на изготовление документов, предусмотренных п. п. 13 и 15 Указания Банка России N 5609-У, если УК приняла решение о невзимании платы за изготовление указанных документов? (вопрос 5)
--------------------------------
<2> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Да.
С учетом сведений, содержащихся в строке 1.1 приложения 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У, сообщаем, что в случае принятия УК решения не взимать плату за изготовление документов, предусмотренных пунктами 13 и 15 Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У, банковские реквизиты расчетного счета (счетов) УК публиковать не требуется.
Обязана ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - УК) в соответствии с Указанием Банка России от 02.11.2020 N 5609-У <3> раскрывать информацию о лице, временно исполняющем функции единоличного исполнительного органа? (вопрос 7)
--------------------------------
<3> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Да.
С учетом строки 1.6 приложения 1 к Указанию Банка России 02.11.2020 N 5609-У полагаем, что УК обязана раскрывать информацию о лице, осуществляющем, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа.
Обязана ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - УК) раскрывать информацию о членах совета директоров в случае, если совет директоров УК не сформирован, но в соответствии с уставом УК функции совета директоров осуществляет общее собрание участников? (вопрос 8)
Нет.
Если совет директоров УК не был избран (функции совета директоров общества осуществляет общее собрание участников), то соответствующая информация, согласно строке 1.6 приложения 1 к Указанию Банка России 02.11.2020 N 5609-У <4>, не раскрывается.
--------------------------------
<4> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Кого необходимо считать портфельным управляющим управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее соответственно - УК, ПИФ) в случае отсутствия такой должности в штате УК? Вправе ли УК не раскрывать сведения о портфельном управляющем в случае отсутствия такой должности в штате УК? (вопрос 9)
Согласно пункту 15 Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У <5> под портфельным управляющим понимается должностное лицо, ответственное за подготовку (принятие) решений об инвестировании имущества, составляющего ПИФ. В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 02.11.2020 N 5609-У и строкой 1.6 приложения 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У УК ПИФ обязана раскрывать информацию о работнике (работниках) УК, осуществляющем указанную функцию, независимо от названия данной должности согласно внутренним документам УК.
--------------------------------
<5> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Обязана ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) раскрывать информацию об отсутствии у нее агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев? (вопрос 10)
Нет.
С учетом строки 1.8 приложения 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У <6> в случае отсутствия агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев фонда раскрывать соответствующую информацию не требуется.
--------------------------------
<6> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Верно ли, что согласно строке 3.2 Приложения 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У <7> информация о приобретении владельцами инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ) права требовать погашения всех или части принадлежащих им инвестиционных паев вносится в состав сообщения о регистрации Банком России изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытым ПИФом (далее - ПДУ), только в случае, если при голосовании на общем собрании владельцев инвестиционных паев были пайщики, голосовавшие против принятия решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в ПДУ? (вопрос 12)
--------------------------------
<7> Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".
Да.
С учетом содержания строки 3.2 приложения 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У информация о приобретении владельцами инвестиционных паев закрытого ПИФа права требовать погашения всех или части принадлежащих им инвестиционных паев должна быть включена в сообщение о регистрации Банком России изменений и дополнений, вносимых в ПДУ, только в случае, если владельцы инвестиционных паев закрытого ПИФа голосовали против принятия решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в ПДУ, или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым ПИФом другой управляющей компании, или решения о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым ПИФом.
01.07.2021