Словарь депозитарных терминов

Поручения депо, включая приложения к ним, и внутренние распоряжения НДЦ.

Перевод ценных бумаг на счете депо из одного раздела на другой раздел этого счета депо.

Техническое отражение операции перевода ценных бумаг на счете из одного раздела на другой раздел этого счета депо.

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента). Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Изменение места хранения ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг либо депозитарий) или в физическом перемещении сертификатов предъявительских ценных бумаг ( в зависимости от вида перемещаемых ценных бумаг) из одного депозитария в другой депозитарий, привлекаемый для хранения и учета ценных бумаг. Осуществление операции "Перемещение ценных бумаг" возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых НДЦ для данного выпуска ценных бумаг мест хранения

Совокупность синтетических счетов депо, предназначенных для включения в составляемый депозитарием баланс депо.

Совокупность синтетических счетов депо, предназначенных для включения в составляемый депозитарием баланс депо. Депозитарий при ведении депозитарного учета использует различные варианты плана счетов депо, утвержденные Приказом Директора НДЦ или введенный нормативными документами.

Участник, уполномоченный Эмитентом на осуществление функций по выплате доходов по Облигациям и заключивший соответствующий договор с ММВБ.

Размещение ценных бумаг на основании договоров (в том числе договоров купли-продажи).

Количество ценных бумаг, которые могут быть использованы для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами за счет Члена Секции. Позиция "Депо-1" Члена Секции определяется по каждой ценной бумаге.

Количество ценных бумаг, которые могут быть использованы для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами за счет клиентов Члена Секции. Позиция "Депо-2" Члена Секции определяется по каждой ценной бумаге.

Количество ценных бумаг, которые могут быть использованы для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами при выполнении им функции Агента по размещению. Позиция "Депо-3" Члена Секции определяется по каждой ценной бумаге.

Количество ценных бумаг, которые могут быть использованы для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, возникающих в результате заключения Членом Секции сделок в качестве доверительного управляющего. Позиция "Депо-4" Члена Секции определяется по каждой ценной бумаге.

Позицией дилера по облигациям в Торговой системе (в дальнейшем - позицией "депо") считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

Позицией "депо" инвестора считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

Совокупность прав и обязанностей Члена Секции, возникших в результате заключения сделки купли/продажи одного срочного инструмента данной серии. Позиция по своей направленности может быть длинной или короткой.

Если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, клиент (депонент) может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, другому лицу - попечителю счета. В качестве попечителей счетов клиентов (депонентов), открытых у депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (депонента). При наличии попечителя счета клиент (депонент) не имеет права самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. У счета депо не может быть более одного попечителя. Каждое поручение, переданное попечителем счета в депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета клиентом (депонентом). Попечитель счета обязан передавать клиенту (депоненту) отчеты депозитария об операциях, совершенных по счетам депо клиента (депонента), и выдаваемые депозитарием документы, удостоверяющие права клиента (депонента) на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных попечителем в депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо клиента (депонента), попечителем которых он является. Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательств прав на ценные бумаги. Депозитарий не отвечает перед клиентом (депонентом) за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета, если иное не установлено в договоре между депозитарием и клиентом (депонентом). Попечитель счета не отвечает перед клиентом (депонентом) за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий депозитария, которые попечитель счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить.

Документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий. Виды поручений: Клиентские поручения- инициатором является клиент (депонент), уполномоченное им лицо, попечитель счета. Служебные поручения - инициатором являются должностные лица депозитария. Глобальные поручения - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

Документ, содержащий инструкции депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы взаимосвязанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание. В регламенте депозитария должны быть определены состав и форма документов, необходимых для того, чтобы инициировать каждый тип депозитарных операций, проводимых данным депозитарием.