Словарь депозитарных терминов

Размещение ценных бумаг среди неограниченного ранее круга лиц.

Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор; место нахождения и почтовый адрес трансфер - агента регистратора; почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора; формы документов для проведения операций в реестре; правила ведения реестра; прейскурант цен на услуги регистратора; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

Сотрудник Депонента, имеющий право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо/разделу счета депо, действующий на основании доверенности или устава, в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий и в соответствии с настоящим Регламентом (Регламент обслуживания депонентов на рынке государственных ценных бумаг - прим.ред.)

Сотрудник оператора, имеющий право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо, действующий на основании доверенности или устава в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий в соответствии с Регламентом. Оператор может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей распорядителя счета депо/раздела счета депо. Распорядители действуют на основании доверенности оператора. В случае замены распорядителя предоставляется новая карточка распорядителя.

Сотрудник оператора, имеющий право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо, действующий на основании доверенности или устава, в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий в соответствии с настоящим Регламентом (Регламент обслуживания депонентов на рынке государственных ценных бумаг - прим.ред.)

Физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента - по регламенту депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий. Если депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета подписывает документы от его имени, а если депонент - физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета.

Документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Организация, выполняющая функции Расчетного Центра ОРЦБ на основании договора с Банком России, осуществляющая расчеты по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Членов Секции по денежным средствам в Секторе ОРЦБ "Фондовый рынок ММВБ".

Расчетная система - совокупность Расчетных центров ОРЦБ и Расчетных подразделений Банка России, обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам с облигациями.

Расчетные подразделения Банка России - территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения Банка России (ГТУ ЦБ РФ, Национальные банки Банка России, ОПЕРУ ЦБ РФ, ЦОУ ЦБ РФ), которые уполномочены Банком России осуществлять расчеты по денежным средствам по итогам торгов на рынке облигаций.

Осуществляет проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии. Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация.

Депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию Федеральной комиссии.

Организация, уполномоченная на основании договора с Биржей осуществлять расчеты по нетто-обязательствам Членов Секции по ценным бумагам, определенным в договоре между Биржей и организацией.

Кредитная организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать расчеты по денежным средствам дилеров по сделкам с облигациями путем открытия счетов дилеров и осуществления операций по этим счетам.

Раздел "блокировано для торгов" счета депо Участника в Депозитарии или счета депо Инвестора в Субдепозитарии, предназначенный для реализации заложенных Облигаций.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами). Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

Журналы, отражающие поступление и выдачу документов депозитарного учета (поручений депо и отчетов), предусмотренных внутренними документами НДЦ.

Совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения) - ("Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам", "Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров", "Предоставление номинальным держателям информации в реестр", "Операции с сертификатами ценных бумаг", "Предоставление информации из реестра" - прим. ред.) Виды журналов: Журнал учета входящих документов; регистрационный журнал; журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.