Словарь депозитарных терминов

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями, называется дилером.

Совокупность прав и обязанностей Членов Секции, возникших в результате заключения сделки купли одного срочного инструмента данной серии

Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.

Письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Письменное уполномочие на совершение сделки представителем может быть представлено представляемым непосредственно соответствующему третьему лицу.

Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.

Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в документарной форме, являются сертификаты и решение о выпуске ценных бумаг. Одна ценная бумага документарной формы выпуска может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером.

Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца.

Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Депозитарий, которому был открыт счет ЛОРО.

Депозитарий, ведущий счет ЛОРО. Открытие счета ЛОРО должно сопровождаться открытием соответствующего счета НОСТРО в депозитарном учете депозитария-домицилианта (см. Домицилиант). Если депозитарий передает на хранение или для учета в другой депозитарий принадлежащие ему ценные бумаги, то такому депозитарию-депоненту открывается обычный счет.

А) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - Секция Фондового рынка - тип А" (дополнительный торговый раздел - тип А) на корреспондентском счете депо Держателя в Депозитарии, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих Члену Секции, обслуживаемому Держателем, на праве собственности или ином вещном праве, для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательтвам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; Б) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - секция Фондового рынка - тип В" (дополнительный раздел - тип В) на корреспондентском счете депо Держателя в Депозитарии, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих клиентам Члена Секции, обслуживаемого Держателем, для обеспечения исполнения обязательств Члена секции по ценным бумагам, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; В) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - Секция Фондового рынка - тип С" (дополнительный торговый раздел тип С) на корреспондентском счете депо Держателя в Депозитарии, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих Члену Секции, обслуживаемому Держателем, на праве доверительного управления, для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам.

Письменное обращение клиента, полагающего, что сотрудниками НДЦ нарушены его права и охраняемые законом интересы.

Журналами называются учетные регистры депозитария, состоящие из последовательных записей. (В состав журналов депозитария входят операционный журнал счета депо, журнал принятых поручений, журнал операций, журнал отправленных отчетов и выписок - прим. ред.)

Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета. Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.

Прекращение у Члена Секции совокупности прав и обязанностей по открытой позиции. Позиции закрываются автоматически в результате исполнения срочного инструмента, а также взаимозачета позиций.

При закрытом способе учета прав на ценные бумаги депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения клиента (депонента) в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и учета ценных бумаг, удостоверенных конкретным сертификатом.

Способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.