Словарь депозитарных терминов

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Любое письменное обращение клиента к НДЦ, целью которого является получение интересующей его информации, предоставление которой предусмотрено законодательством, документами ПАРТАД и/или внутренними документами НДЦ, и существо которого не требует осуществления НДЦ информационной операции.

Физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец (см. Владелец); номинальный держатель (см. Номинальный держатель); доверительный управляющий (см. Доверительный управляющий); залогодержатель (см. Залогодержатель).

Объявленное участником торгов в соответствии с правилами организатора торговли предложение о совершении сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами, содержащее существенные условия сделки.

Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за его счет (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка).

Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за счет и по поручению инвестора (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка).

Признак ценных бумаг депонентов, характеризующий их место хранения

Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав собственности, на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии.

Юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее облигации на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления, имеющее право на владение облигациями в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска облигаций, называется инвестором (см. Дилер).

Совокупность выпусков ценных бумаг одного эмитента, обладающих одинаковой совокупностью прав, в отношении которых применяется единый тип депозитарного обслуживания.

Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Выплата ко дню исполнения этого фьючерса одной его стороной другой стороне денежной суммы, определяемой в ходе последовательной (со дня заключения сделки до дня исполнения фьючерса) корректировки по рынку позиций, которые возникли в результате заключения сделки купли/продажи фьючерса.

Полный перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в депозитарии. В описание каждого выпуска должны быть включены сведения о выпуске ценных бумаг, достаточные для организации депозитарного учета и выполнения корпоративных операций.

Совокупность данных о выпусках ценных бумаг, учитываемых в НДЦ. Данные содержатся в анкетах выпусков ценных бумаг.

Совокупность данных о депонентах (местах хранения), которые имеют в НДЦ счета депо. Данные о депонентах (местах хранения) содержатся в анкетах депонентов (мест хранения).

Совокупность данных о счетах депо, открытых в НДЦ для учета ценных бумаг в разрезе депонентов и мест хранения. Данные о счетах депо содержатся в анкетах счетов депо.

Оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, но не включенных в банковскую карточку.

Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Клиентами (депонентами) депозитария могут являться также залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами (см. Номинальный держатель, Доверительный управляющий, Залогодержатель).