Словарь депозитарных терминов

Совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету. Типы лицевых счетов: Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Депозитарные операции, которые применимы к ценным бумагам, учитываемым на одном лицевом счете, одинаковы для всех таких ценных бумаг. Для каждого лицевого счета депо в соответствии с регламентом депозитария и нормативными документами Банка России однозначно определяется синтетический счет депо, на котором отражаются все ценные бумаги, учитываемые на данном лицевом счете.

Совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг, обладающих одинаковой совокупностью прав, относящихся к одному разделу аналитического счета депо и к одному идентификатору места хранения. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Депозитарные операции, которые применимы к ценным бумагам, учитываемым на одном лицевом счете депо, одинаковы для всех таких ценных бумаг.

Фиксированная процентная ставка, установленная Советом директоров Банка России. Эта ставка публикуется в "Вестнике Банка России".

Проводятся как процентные конкурсы заявок банков на получение ломбардного кредита, осуществляемые по американскому или голландскому способам.

Представляет собой одну из форм рефинансирования банков Банком России. Предоставляется банку от имени Банка России Главным управлением (Национальным банком) Банка России под залог государственных ценных бумаг.

Список государственных ценных бумаг, принимаемых Банком России в качестве залога при предоставлении ломбардного кредита

При маркированном способе учета прав на ценные бумаги клиент (депонент), отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты.

К материалам депозитарного учета относятся: поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций; учетные регистры депозитария- материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий депозитария по исполнению депозитарных операций; выписки и отчеты - документы депозитария, содержащие информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров депозитария.

Техническое отражение операции перевода ценных бумаг со счета депо владельца одного Субдепозитария на счет депо владельца другого Субдепозитария /Депозитария НДЦ.

Перевод бумаг со счета одного Депонента на счет другого Депонента.

Счет депо открытый в одном депозитарии другому депозитарию

Открывается организациям в НДЦ, имеющим лицензию на право осуществления депозитарной деятельности.

Хранилище депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в депозитарии.

Хранилище депозитария, внешнее хранилище, регистратор или внешний депозитарий, где хранятся и/или учитываются ценные бумаги клиентов Депозитария, права на которые учитываются в Депозитарии.

Механизм исполнения обязательств (дата исполнения которых наступила), возникающих в результате заключения Членами Секции сделок с ценными бумагами, путем взаимозачета встречных однородных требований Членов Секции по этим сделкам. В результате взаимозачета обязательства Членов Секции по указанным сделкам прекращаются (по зачтенной части), а в части, в которой они не были зачтены, определяются как нетто-обязательства или нетто-требования Членов Секции по денежным средствам и ценным бумагам.

Ценные бумаги, выпущенные от имени муниципального образования. Эмитентом ценных бумаг муниципального образования выступает исполнительный орган местного самоуправления, осуществляющий указанные функции в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Утвержденный депозитарием порядок соответствия типов счетов депо и типов разделов синтетическим счетам депо.

Началом выполнения депозитарной операции является прием поручения.

Начальным значением денежной позиции конкретного дилера является сумма денежных средств, зарезервированных данным дилером в Расчетном центре ОРЦБ на торговом счете, соответствующем данной позиции.