ФСФР аннулировала лицензии у Русского торгово-промышленного банка

12 августа Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ЗАО "Русский торгово-промышленный банк".

Лицензии аннулированы на основании неоднократного нарушения банком законодательства о ценных бумагах. Как отмечается в материалах ФСФР, Русский торгово-промышленный банк неоднократно не исполнял предписания службы об устранении нарушений законодательства, вел внутренний учет с нарушением требований, установленных российским законодательством. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, были представлены банком на согласование в надзорный орган с нарушением сроков, а контролер общества не имел квалификационных аттестатов по видам деятельности банка на финансовом рынке.

ФСФР указывает, что у банка не было работника, отвечающего квалификационным требованиям по каждому из видов профессиональной деятельности, осуществляемых на финансовом рынке, что предусмотрено лицензионными требованиями. Руководитель депозитария в нарушение запрета занимал по совместительству должность, связанную с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. В числе нарушений - отсутствие работников, соответствующих квалификационным требованиям по депозитарному учету. Внутренний учет операций с ценными бумагами в банке велся с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.