Вопрос: О представлении и заполнении заявления о внесении сведений о юрлице в госреестр ломбардов и специальном должностном лице ломбарда, ответственном за правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Ответ: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России рассмотрел обращение (исх. от 20.01.2021, вх. от 21.01.2021, далее - обращение) и сообщает, что Банк России не наделен полномочиями по толкованию положений федеральных законов и иных нормативных правовых актов, за исключением нормативных актов Банка России.
Вместе с тем по вопросам, изложенным в обращении, считаем возможным сообщить следующее.
1. В отношении вопросов 1 и 3 обращения
В соответствии с абзацем вторым подпункта 6.2 пункта 6 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У <1> заявление о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов (далее - реестр), предусмотренное пунктом 3 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У, должно быть представлено заявителем в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного заявления, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сайт Банка России).
--------------------------------
<1> Указание Банка России от 19.11.2020 N 5626-У "О ведении Банком России государственного реестра ломбардов".
Электронный шаблон заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр (далее - заявление) размещен в Личном кабинете участника информационного обмена, доступном на сайте Банка России по адресу: https://portal5.cbr.ru/account/login/?back=%2F.
Указанный шаблон находится в разделе "Представление отчетности", загружается при нажатии плитки с задачей "Документы по процедурам допуска" и заполняется по форме "GS Заявление о внесении сведений в государственный реестр ломбардов".
Для корректного заполнения указанного шаблона рекомендуем ознакомиться с Инструкцией по подаче заявления о внесении сведений о юридическом лице (ломбарде) в государственный реестр ломбардов с использованием электронного шаблона, размещенной на сайте Банка России по адресу: https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/118340/inf_note_jan_2921.pdf.
Форма "GS Заявление о внесении сведений в государственный реестр ломбардов" не содержит в себе поле "Описание изменений", в связи с чем указанные сведения при направлении заявления не заполняются. Вместе с тем необходимо отметить, что указанное поле содержится в электронном шаблоне заявления о внесении изменений в сведения о ломбарде, содержащиеся в реестре, заполняемого по форме "GCS Заявление о внесении изменений в сведения о некредитной финансовой организации", представление которого предусмотрено в случаях, указанных в пункте 13 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У.
2. В отношении вопроса 2 обращения
Поле "Код ФИАС" не входит в перечень сведений, установленных пунктом 3 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У, и не является обязательным для заполнения. При этом в указанное поле в настоящий момент может быть внесено более 16 символов <2>.
--------------------------------
<2> 27.01.2021 в Личном кабинете участника информационного обмена произведена корректировка поля "Код ФИАС" в электронном шаблоне заявления по форме "GS Заявление о внесении сведений в государственный реестр ломбардов".
3. В отношении вопроса 4 обращения
Сведения, содержащиеся в заявлении, и документы, предусмотренные пунктом 4 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У, о количестве акций (размере доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у лица, должны быть актуальными на дату их представления в Банк России.
В соответствии с подпунктом 6.2 пункта 6 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У комплект документов должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, или иного лица, уполномоченного им на подписание документов. Анкета, предусмотренная подпунктом 4.3 пункта 4 Указания Банка России от 19.11.2020 N 5626-У, должна быть подписана физическим лицом, в отношении которого составлена такая анкета.
Таким образом, вышеуказанные документы должны быть заверены ломбардом (соискателем данного статуса).
4. В отношении вопроса 5 обращения
Федеральным законом от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах" не предусмотрены требования к деловой репутации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в ломбарде в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - СДЛ). В частности, не установлено требование о том, что СДЛ не может являться лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации.
В соответствии с требованиями, установленными частью 2 статьи 2.1 Федерального закона от 19.07.2007 N 196-ФЗ <3>, функции СДЛ ломбарда не может осуществлять лицо, не соответствующее квалификационным требованиям, установленным Банком России: требования к СДЛ ломбарда установлены Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3470-У <4>.
--------------------------------
<3> Федеральный закон от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах".
<4> Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях".
Дополнительно сообщаем, что на сайте Банка России размещены разъяснения, представленные в виде ответов на вопросы (рубрикатор "Ломбарды"), доступные по адресу: https://www.cbr.ru/microfinance/explan/lombard/.
Директор Департамента
допуска и прекращения
деятельности финансовых
организаций
Л.А.ТЯЖЕЛЬНИКОВА
05.02.2021